根據(jù)16日披露的一份長(zhǎng)達(dá)335頁(yè)的報(bào)告，美國(guó)參議院指控這家老牌歐洲銀行長(zhǎng)期與恐怖分子、販毒集團(tuán)等有業(yè)務(wù)往來(lái)，且廣泛涉足伊朗、敘利亞等被美國(guó)列入“黑名單”的國(guó)家。[詳細(xì)]

匯豐銀行在合規(guī)方面的七項(xiàng)不足，包括長(zhǎng)期存在嚴(yán)重缺陷的反洗錢(qián)體系、高風(fēng)險(xiǎn)的分支機(jī)構(gòu)、設(shè)法逃避OFAC調(diào)查、忽略恐怖主義聯(lián)系、兌付大額可疑旅行支票、提供不記名股票賬戶(hù)服務(wù)和放任反洗錢(qián)問(wèn)題惡化。[詳細(xì)]

英國(guó)最大銀行匯豐銀行控股公司首席合規(guī)官(CCO)戴維·巴格利17日接受美國(guó)國(guó)會(huì)參議院?jiǎn)栐?xún)時(shí)承認(rèn)，匯豐銀行未能遵守反洗錢(qián)等法律法規(guī)的規(guī)定。[詳細(xì)]

匯豐銀行在其他國(guó)家或地區(qū)的分支不僅缺乏有效反洗錢(qián)體系，在匯豐美國(guó)與其發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)時(shí)，集團(tuán)內(nèi)部還默認(rèn)其他分支的反洗錢(qián)措施已經(jīng)達(dá)標(biāo)。這一長(zhǎng)久存在的漏洞，讓匯豐墨西哥幾乎成為毒品走私的幫兇。

2006年12月，拉吉哈銀行在匯豐美國(guó)的現(xiàn)鈔賬戶(hù)正式重建。2009年，匯豐美國(guó)授權(quán)匯豐香港為拉吉哈銀行開(kāi)立賬戶(hù)，每月為其提供額外價(jià)值460萬(wàn)美元的非美元貨幣現(xiàn)鈔，包括泰銖、印度盧比和港幣。

從2001年至2007年，超過(guò)2.8萬(wàn)宗未披露的交易屬于OFAC規(guī)定的敏感交易，通過(guò)匯豐美國(guó)累計(jì)轉(zhuǎn)賬197億美元，近2.5萬(wàn)宗交易涉及伊朗。

匯豐銀行首席合規(guī)官戴維-巴格利17日接受美國(guó)國(guó)會(huì)參議院?jiǎn)栐?xún)，承認(rèn)匯豐銀行淪為一些販毒團(tuán)伙和恐怖組織洗錢(qián)的工具，隨即宣布引咎辭職�！都~約時(shí)報(bào)》分析，匯豐可能面臨刑事訴訟和大約10億美元罰款。[詳細(xì)]

匯豐18日在會(huì)前發(fā)布公告，承認(rèn)過(guò)去未能符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)及客戶(hù)的期望，并作出道歉，表示應(yīng)該制訂更嚴(yán)格有效的內(nèi)部反洗黑錢(qián)監(jiān)控。分析稱(chēng)匯豐或?qū)⒖赡鼙坏蹁N(xiāo)其在美國(guó)的銀行牌照，并可能面臨10億美元的罰款。[詳細(xì)]

匯豐銀行被美國(guó)國(guó)會(huì)議員指控渉嫌讓恐怖份子和毒梟洗錢(qián)，曾擔(dān)任匯豐首席執(zhí)行官的英國(guó)貿(mào)易與投資大臣葛霖面臨巨大政治壓力，工黨要求他說(shuō)明掌管匯豐時(shí)對(duì)洗錢(qián)案的了解。[詳細(xì)]