因對相關債券募集資金使用情況監(jiān)測、督導不到位等，交易商協(xié)會對浦發(fā)銀行予以誡勉談話

　　導語：交易商協(xié)會指出，浦發(fā)銀行(600000)作為債務融資工具主承銷商，在為發(fā)行人衢州國資提供中介服務過程中，存在兩項違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為。

　　10月26日，中國銀行(601988)間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布自律處分信息顯示，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（下稱“浦發(fā)銀行”）作為債務融資工具主承銷商，在為發(fā)行人衢州市國有資本運營有限公司（下稱“衢州國資”）提供中介服務過程中，存在兩項違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為。

　　具體來看，一是對衢州國資相關債務融資工具募集資金使用情況監(jiān)測和督導不到位；二是盡職調查報告形式不完整，未充分反映盡職調查的過程和結果。

　　交易商協(xié)會指出，根據銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經自律處分會議審議，對浦發(fā)銀行予以誡勉談話；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

　　藍鯨財經查閱發(fā)現(xiàn)，今年9月，交易商協(xié)會曾先后發(fā)布三則關于衢州國資的自律處分信息。

　　信息顯示，衢州國資作為債務融資工具發(fā)行人，存在三項違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為。

　　一是多期債務融資工具募集資金用途變更未合規(guī)披露�！�18衢州國資MTN001”“19衢州國資MTN001”“20衢州國資MTN001”部分募集資金用于置換前期墊付資金，金額合計7.88億元；二是使用募集資金用于購買理財?shù)确巧�產經營用途，相關用途不符合規(guī)定及募集說明書承諾；三是2019-2021年年度報告披露的募集資金使用情況不真實、不準確。

　　為此，交易商協(xié)會對衢州國資予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；同時，對公司時任信息披露第一責任人、董事長姜宏強予以通報批評；對公司時任信息披露事務負責人、董事長徐永興予以通報批評。