11月24日,上海市推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(市地方金融監(jiān)管局)會(huì)同人民銀行上?偛俊⑸虾cy保監(jiān)局、上海證監(jiān)局、國(guó)家外匯管理局上海市分局、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)(浦東新區(qū)政府)、臨港新片區(qū)管委會(huì)共同舉辦自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)第十一批金融創(chuàng)新案例發(fā)布會(huì)。
據(jù)介紹,自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌以來(lái),已發(fā)布十批130個(gè)金融創(chuàng)新案例,第十一批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融創(chuàng)新案例擇優(yōu)發(fā)布了30個(gè),主要從金融開放創(chuàng)新、金融市場(chǎng)創(chuàng)新、跨境金融服務(wù)優(yōu)化、金融扶持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、綠色金融產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新、金融營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化六個(gè)方面展示了2020年6月以來(lái)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及臨港新片區(qū)金融開放創(chuàng)新領(lǐng)域具有首創(chuàng)性、標(biāo)桿性、可借鑒性的重要?jiǎng)?chuàng)新成果。
一是在金融開放創(chuàng)新方面,聚焦落實(shí)金融擴(kuò)大開放舉措,進(jìn)一步打造金融開放樞紐門戶,本次發(fā)布了7個(gè)案例,分別是:
人民銀行上?偛俊(guó)家外匯管理局上海市分局在臨港新片區(qū)開展跨境貿(mào)易投資高水平外匯管理改革試點(diǎn);
上海銀保監(jiān)局積極落實(shí)擴(kuò)大開放政策,在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)陸續(xù)落地一批外資控股合資理財(cái)公司、外商獨(dú)資人身險(xiǎn)公司、“一帶一路”在滬分支機(jī)構(gòu)等若干有影響力的標(biāo)志性擴(kuò)大開放項(xiàng)目;
上海證監(jiān)局積極推進(jìn)全國(guó)首家外資獨(dú)資公募基金管理公司、外資獨(dú)資證券公司等一批有影響力的外資證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落戶自貿(mào)試驗(yàn)區(qū);
海通證券(600837)等金融機(jī)構(gòu)會(huì)同中央國(guó)債登記結(jié)算公司上?偛恐С稚罨再Q(mào)區(qū)離岸債券創(chuàng)新推廣,落地首單上海自貿(mào)區(qū)離岸人民幣債券等多個(gè)“首單”;
上海清算所與國(guó)際證券存管機(jī)構(gòu)合作推出“玉蘭債”,先后支持商業(yè)銀行、證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行;
上海證券交易所深化上海資本市場(chǎng)與境外市場(chǎng)互聯(lián)互通,將交易型開放式基金(ETF)納入內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制,將瑞士和德國(guó)納入境內(nèi)外證券市場(chǎng)互聯(lián)互通存托憑證機(jī)制適用范圍;
中國(guó)證券登記結(jié)算上海分公司上線QFII(合格境外機(jī)構(gòu)投資者)、RQFII(人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者)結(jié)算模式創(chuàng)新項(xiàng)目。
二是在金融市場(chǎng)創(chuàng)新方面,立足深化金融要素市場(chǎng)改革,不斷推升上海國(guó)際金融中心服務(wù)能級(jí),本次發(fā)布了8個(gè)案例,分別是:
上海證券交易所推出科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù),是科創(chuàng)板又一個(gè)重要交易機(jī)制改革措施;
海通證券、國(guó)泰君安(601211)先后保薦中芯國(guó)際、九號(hào)公司在科創(chuàng)板公開發(fā)行股票、發(fā)行存托憑證,成為科創(chuàng)板允許紅籌企業(yè)境內(nèi)上市后的首批實(shí)踐案例;
上海期貨交易所子公司上海國(guó)際能源交易中心上市國(guó)際銅期貨、原油期權(quán),并進(jìn)一步推廣20號(hào)膠期貨定價(jià)運(yùn)用,提升“上海價(jià)格”對(duì)國(guó)際大宗商品市場(chǎng)定價(jià)影響力;
中國(guó)金融期貨交易所同步掛牌上市中證1000股指期貨和期權(quán),這是我國(guó)首次推出以小盤股為主要標(biāo)的的股指期貨和期權(quán)產(chǎn)品;
上海保險(xiǎn)交易所上線數(shù)字化健康保險(xiǎn)交易平臺(tái)和全球首創(chuàng)數(shù)字化再保險(xiǎn)登記清結(jié)算平臺(tái)兩款數(shù)智化平臺(tái);
中國(guó)信托登記有限責(zé)任公司建設(shè)全國(guó)信托公司股權(quán)托管中心,上線股權(quán)信息管理系統(tǒng);
上海清算所創(chuàng)新推出大宗商品現(xiàn)貨清算業(yè)務(wù),并推出清算通供應(yīng)鏈金融信息服務(wù);
上海股權(quán)托管交易中心上線運(yùn)營(yíng)上海私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái),拓寬基金份額轉(zhuǎn)讓退出渠道,助力金融資本與產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)暢通。
三是在跨境金融服務(wù)方面,圍繞優(yōu)化跨境金融服務(wù),用好國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)兩種資源,本次發(fā)布了4個(gè)案例,分別是:
人民銀行上海分行與上海市商務(wù)委出臺(tái)自由貿(mào)易賬戶支持離岸經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)相關(guān)舉措,中國(guó)銀行(601988)上海市分行落地首單自由貿(mào)易賬戶為離岸加工貿(mào)易提供跨境結(jié)算業(yè)務(wù);
浦發(fā)銀行(600000)與證券公司攜手打造A股上市公司通過(guò)自由貿(mào)易賬戶實(shí)施外籍員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃服務(wù)模式;
跨境銀行間支付清算有限責(zé)任公司推出標(biāo)準(zhǔn)收發(fā)器和跨境創(chuàng)新服務(wù)終端機(jī)(CISD),并增加港元業(yè)務(wù);
上海票據(jù)交易所建設(shè)跨境人民幣貿(mào)易融資轉(zhuǎn)讓服務(wù)平臺(tái),促進(jìn)人民幣跨境貿(mào)易融資業(yè)務(wù)發(fā)展。
四是在金融扶持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)方面,緊扣金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),積極支持科技創(chuàng)新等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,本次發(fā)布了4個(gè)案例,分別是:
人保財(cái)險(xiǎn)等全國(guó)18家保險(xiǎn)公司和再保險(xiǎn)公司聯(lián)合成立中國(guó)集成電路共保體,通過(guò)加強(qiáng)行業(yè)協(xié)同,提供高質(zhì)量的集成電路產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)解決方案;
上海證券交易所落地首批不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點(diǎn)項(xiàng)目,推動(dòng)基礎(chǔ)資產(chǎn)擴(kuò)展及已發(fā)項(xiàng)目擴(kuò)募,牽頭成立長(zhǎng)三角基礎(chǔ)設(shè)施REITs產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟;
上海證券交易所推出科技創(chuàng)新公司債券,進(jìn)一步發(fā)揮公司債券服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)功能;
工商銀行上海市分行為境內(nèi)民營(yíng)企業(yè)打造自貿(mào)區(qū)離岸業(yè)務(wù)綜合金融服務(wù)方案,為其于“一帶一路”沿線重大項(xiàng)目籌組雙幣種國(guó)際銀團(tuán)。
五是在綠色金融創(chuàng)新方面,激發(fā)綠色金融產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新,打造國(guó)際綠色金融樞紐,本次發(fā)布了5個(gè)案例,分別是:
中債估值中心(中央國(guó)債登記結(jié)算公司下屬公司)推出全球首個(gè)全面覆蓋中國(guó)債券市場(chǎng)公募信用債發(fā)行主體的ESG評(píng)價(jià)體系;
上海環(huán)境(601200)交易所、上海證券交易所和中證指數(shù)公司發(fā)布“中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)”,匯添富基金、富國(guó)基金等國(guó)內(nèi)首批中證上海環(huán)交所碳中和ETF產(chǎn)品先后上市;
中海信托成立全國(guó)首單以國(guó)家核證自愿減排量為基礎(chǔ)資產(chǎn)的碳中和服務(wù)信托“中海蔚藍(lán)CCER碳中和服務(wù)信托”;
中國(guó)銀聯(lián)、上海環(huán)境交易所共同發(fā)布銀聯(lián)綠色低碳主題銀行卡產(chǎn)品,為個(gè)人和企業(yè)分別配置低碳生活服務(wù)權(quán)益和碳減排量購(gòu)買權(quán)益;
農(nóng)業(yè)銀行上海市分行籌組國(guó)內(nèi)首筆人民幣可持續(xù)發(fā)展掛鉤(SLL)國(guó)際銀團(tuán)貸款。
六是在金融營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化方面,著眼建設(shè)逐步與國(guó)際接軌的優(yōu)質(zhì)金融營(yíng)商環(huán)境,提升國(guó)際金融中心軟實(shí)力,本次發(fā)布了2個(gè)案例,分別是:
在滬金融管理部門著力構(gòu)建金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)機(jī)制,上海證監(jiān)局牽頭倡議成立上海投保聯(lián)盟,進(jìn)一步構(gòu)建投資者服務(wù)保護(hù)機(jī)制,上海銀保監(jiān)局指導(dǎo)設(shè)立的全國(guó)首家專業(yè)性、行業(yè)性獨(dú)立第三方調(diào)解組織正式更名為“上海銀行(601229)業(yè)保險(xiǎn)業(yè)糾紛調(diào)解中心”,建設(shè)全流程金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù);
上海市高級(jí)人民法院、上海證監(jiān)局聯(lián)合出臺(tái)落實(shí)證券虛假陳述民事賠償案件司法解釋協(xié)作意見(jiàn),進(jìn)一步明確證券司法審判與證券監(jiān)管執(zhí)法之間的協(xié)作配合機(jī)制。
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