中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月13日訊(記者 安石 鹿凱) 日前，華金證券發(fā)布相關(guān)公告披露，因其與興業(yè)國(guó)際信托有限公司(簡(jiǎn)稱：興業(yè)信托)陷債券回購(gòu)交易爭(zhēng)議，興業(yè)信托提起仲裁，要求其償付結(jié)算款項(xiàng)、補(bǔ)償、罰息合計(jì)達(dá)3.26億元。
華金證券披露公告顯示，2019年5月，其與海航集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司(下稱“海航財(cái)務(wù)”)進(jìn)行了磋商并最終達(dá)成交易，華金證券以債券質(zhì)押式回購(gòu)形式自興業(yè)信托處融入資金2.5億元。之后，華金證券以債券質(zhì)押式回購(gòu)形式自申請(qǐng)人處融入資金后立即將相關(guān)款項(xiàng)以債券質(zhì)押式回購(gòu)形式融出給海航財(cái)務(wù)。
在到期結(jié)算日，海航財(cái)務(wù)未向公司支付到期結(jié)算款項(xiàng)，因此公司亦未向興業(yè)信托支付到期結(jié)算款項(xiàng)。依據(jù)上述情況，興業(yè)信托向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)提起仲裁申請(qǐng)，主張華金證券向其償付暫計(jì)算至2023年7月31日的到期結(jié)算款項(xiàng)、補(bǔ)償金額、罰息等合計(jì)3.26億元(325,834,421.98元)，并主張由公司承擔(dān)仲裁案件仲裁費(fèi)、申請(qǐng)人支出的律師費(fèi)及其他合理費(fèi)用等。
對(duì)于上述情況，華金證券回應(yīng)，本案糾紛實(shí)質(zhì)牽涉?zhèn)鶆?wù)人海航財(cái)務(wù)，其不認(rèn)為有責(zé)任承擔(dān)賠償責(zé)任，上述事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及償債能力產(chǎn)生重大不利影響。
2月26日，華金證券收到中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)郵寄的《仲裁通知》等文件，上述案件于2023年12月25日立案受理。
中國(guó)企業(yè)資本聯(lián)盟副理事長(zhǎng)柏文喜在接受記者采訪時(shí)表示，此案責(zé)任認(rèn)定尚存爭(zhēng)議，責(zé)任承擔(dān)取決于華金證券和興業(yè)信托之間的合同條款，以及華金證券在交易中扮演的角色。如果華金證券是自主決定將資金借給海航財(cái)務(wù)的，那么它可能需要承擔(dān)賠償責(zé)任。反之，如果融資指令是由興業(yè)信托發(fā)出的，那么興業(yè)信托可能需要承擔(dān)主要責(zé)任。此外，根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》，華金證券作為管理人需要勤勉履行管理職責(zé)，包括事前盡職調(diào)查、事中投資運(yùn)作審查和事后維護(hù)管理。
用益信托研究員在接受記者采訪時(shí)表示，這起事件是債券質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)事件，較為普遍。在沒(méi)有出現(xiàn)顯失公平的情況下，不會(huì)影響信托與券商合作的整體局面。
目前，華金證券認(rèn)為本案糾紛實(shí)質(zhì)上牽涉到債務(wù)人海航財(cái)務(wù)，因此公司不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。興業(yè)信托則未對(duì)此事作出正面回應(yīng)。此案仍在審理中，最終的責(zé)任認(rèn)定需要依據(jù)合同條款和法律規(guī)定來(lái)確定。
根據(jù)中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)于2022年9月30日作出的仲裁裁決書(shū)，華金證券(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”)于2021年3月24日提交仲裁申請(qǐng)，以海航集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司為第一被申請(qǐng)人(以下簡(jiǎn)稱“第一被申請(qǐng)人”)、興業(yè)國(guó)際信托有限公司為第二被申請(qǐng)人(以下簡(jiǎn)稱“第二被申請(qǐng)人”)。中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的《中國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易主協(xié)議(2013年版)》簽署備案名單顯示，申請(qǐng)人、第一被申請(qǐng)人、第二被申請(qǐng)人及第二被申請(qǐng)人受托管理的“興業(yè)信托-信安11號(hào)”和“興業(yè)信托-信安12號(hào)”兩個(gè)信托計(jì)劃產(chǎn)品均簽署了該協(xié)議并備案。
仲裁庭經(jīng)過(guò)認(rèn)真合議，作出如下裁決：首先，駁回申請(qǐng)人的全部仲裁請(qǐng)求；其次，本案仲裁費(fèi)用共計(jì)人民幣238.5萬(wàn)元(2,385,030元)，全部由申請(qǐng)人承擔(dān)，該筆費(fèi)用已與其預(yù)繳的等額仲裁預(yù)付金相沖抵。
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