資產(chǎn)運營存在多項漏洞！軒鐸資產(chǎn)被責(zé)令整改，總經(jīng)理被出具警示函

3月5日，黑龍江證監(jiān)局接連發(fā)布兩則公告，針對黑龍江省軒鐸資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱 “軒鐸資產(chǎn)”）及其總經(jīng)理池志國的相關(guān)違規(guī)行為，分別采取了責(zé)令改正和出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公告顯示，軒鐸資產(chǎn)在運營過程中存在多項不合規(guī)之處。一是公司全職人員僅4人；二是招募說明書基金募集信息中“募集賬戶信息、認(rèn)購費用、認(rèn)購份額的計算方式”均無相應(yīng)信息；三是實際執(zhí)行的產(chǎn)品等級分類與制度不符；四是基金經(jīng)理任前不具有5年投資經(jīng)驗。

上述行為嚴(yán)重違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第 105 號）第四條第一款的規(guī)定。黑龍江證監(jiān)局依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，決定對軒鐸資產(chǎn)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求其按照相關(guān)法律法規(guī)加強整改，并在收到?jīng)Q定書之日起 30 日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告。

同時，作為軒鐸資產(chǎn)的總經(jīng)理，池志國對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。證監(jiān)局同樣依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，對池志國采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開資料顯示，黑龍江省軒鐸資產(chǎn)管理有限公司成立于2014年11月，總部位于哈爾濱市，主要經(jīng)營范圍包括資產(chǎn)管理、投資管理、私募基金管理等。

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