交易商協(xié)會(huì)：發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)不得以“返費(fèi)”等手段扭曲市場(chǎng)價(jià)格

人民財(cái)訊6月16日電，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)布通知，為進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)秩序，加強(qiáng)自律管理，針對(duì)市場(chǎng)成員近期反映的低價(jià)承銷費(fèi)、低價(jià)包銷、拼盤投資、利益輸送等問(wèn)題，就銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行承銷有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)（包括主承銷商和承銷商）應(yīng)按照市場(chǎng)化原則開展發(fā)行承銷，公平對(duì)待所有投資者，不得事先約定債券發(fā)行利率，不得以“返費(fèi)”等手段扭曲市場(chǎng)價(jià)格，不得以代持、互持等方式謀取不正當(dāng)利益。

二、主承銷商應(yīng)充分保障投資者合法權(quán)益，不得將包銷變相作為主動(dòng)投資爭(zhēng)攬客戶的手段。

三、承銷機(jī)構(gòu)不得以低于成本的承銷費(fèi)率報(bào)價(jià)參與債券項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)。發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)按照商業(yè)約定履行付款義務(wù)，不應(yīng)拒絕支付或拖欠費(fèi)用。

四、投資者不得協(xié)助發(fā)行人“自融”，不得參與內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送、非市場(chǎng)化發(fā)行等違法違規(guī)活動(dòng)。承銷機(jī)構(gòu)投資債券的，應(yīng)確保債券發(fā)行承銷與投資等業(yè)務(wù)條線相互隔離，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。

五、交易商協(xié)會(huì)對(duì)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)施自律管理，定期監(jiān)測(cè)債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)情況，并進(jìn)行市場(chǎng)評(píng)價(jià)。

六、對(duì)違反相關(guān)自律規(guī)則及本通知的，交易商協(xié)會(huì)將根據(jù)違規(guī)情形予以自律管理措施或自律處分。

七、交易商協(xié)會(huì)接受市場(chǎng)機(jī)構(gòu)糾紛調(diào)解申請(qǐng)，接受對(duì)于違反法律法規(guī)及自律規(guī)則等行為的投訴和舉報(bào)。

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